Виявлення ознак кримінальних правопорушень у сфері інституційного інвестування: оперативно-розшуковий аспект

Анотація

У статті досліджуються методи та специфіка проведення оперативно-розшукової діяльності щодо виявлення кримінальних правопорушень у сфері діяльності інституційних інвесторів. Розкрито сутність оперативного пошуку як системного процесу, що включає виявлення, фіксацію та перевірку фактичних даних про події та осіб, пов’язаних із протиправною діяльністю, а також розпізнавання ознак злочину на підставі пошукових ознак об’єктів оперативного інтересу. Окрему увагу приділено особливостям роботи з інформаційними та фінансовими даними, що відображають діяльність інституційних інвесторів, зокрема аналізу фінансово-господарської документації, операцій з цінними паперами, платіжними документами та договорами з контрагентами, виявлення ознак фіктивних операцій і безтоварних схем. Виокремлено ключові сфери та місця пошукової роботи: електронне середовище, державні контролюючі органи, банки, ЗМІ, підприємства, пов’язані з інвестиційною діяльністю, що забезпечує комплексне виявлення фактів протиправної діяльності. Проаналізовано роль конфіденційного співробітництва з працівниками інституційних інвесторів та їх контрагентів для отримання достовірної інформації, запобігання знищенню доказів та документування порушень. Наголошено на важливості інформаційно-аналітичної діяльності, взаємодії з державними органами та використання спеціальних прийомів оперативного пошуку для своєчасного виявлення латентних та конспіративних злочинів, а також на значенні встановлення довірливих відносин із суб’єктами контролю. Підкреслено, що результати оперативного пошуку створюють передумови для документування кримінальних правопорушень та подальшої передачі матеріалів до органів досудового розслідування для прийняття процесуальних рішень. Додатково відзначено значущість системного підходу до класифікації і аналізу ризикових поведінкових ознак співробітників та контрагентів, що дозволяє виявляти схеми шахрайства на ранніх стадіях. Результати дослідження можуть стати основою для вдосконалення методології оперативного пошуку та підвищення ефективності протидії економічним злочинам, а також забезпечення прозорості та безпеки фінансового ринку.