Оперативно-розшукова характеристика злочинів у сфері інституційного інвестування: понятійно-категоріальний та структурний аналіз

Анотація

У статті досліджено кримінальні правопорушення у сфері діяльності інституційних інвесторів з позиції їх оперативно-розшукової характеристики. Інституційні інвестори оперують значними обся- гами залучених коштів, що зумовлює високий ризик шахрайства, зловживань, легалізації злочинного майна та інших суспільно-небезпечних діянь. Увага приділяється високій латентності таких злочинів, що пов’язана з їхньою складною організацією та значною кількістю потерпілих громадян-інвесторів. Запропоновано розглядати оперативно-розшукову характеристику як інформаційну модель типових пошукових оперативно-значимих ознак елементів (ознак), які містять відомості про можливі факти вчинення чи готування до протиправного посягання на суспільні цінності гро- мадян-інвесторів, у сфері діяльності інституційних інвесторів, які необхідні для організації опе- ративно-розшукової протидії (попередження виявлення та документування) цій категорії кримі-
нальних правопорушень.

Виокремлено три ключові елементи такої характеристики, які становлять оперативний інте- рес: інституційний інвестор як об’єкт (його господарська діяльність в цілому), особа як суб’єкт (у т.ч. працівники, клієнти, пов’язані особи), а також поведінка або подія, що становить опера- тивний інтерес. Розкрито особливості зовнішніх та внутрішніх загроз, у тому числі шахрайств, службових зловживань, фальсифікації звітності, маніпулювання на фінансових ринках.

Об’єктом оперативного інтересу визначено інституційного інвестора, що стає ціллю проти- правного посягання через свою специфічну діяльність і охоплює низку предметів злочинного інтересу. Суб’єктами, які становлять оперативний інтерес є: працівники (в тому числі службові особи) інституційного інвестора, клієнти інституційного інвестора, інші учасники ринку інвести- ційної діяльності (агенти, контрагенти інституційного інвестора.

Автори звертають увагу на важливість аналізу поведінки, яка ще не має ознак злочину, але може свідчити про підготовку до правопорушення. Окремо наголошено на значенні вивчення господарської діяльності інституційних інвесторів з метою виявлення умов, що сприяють фор- муванню злочинного умислу. Результати дослідження дозволяють формувати ефективну тактику оперативно-розшукової протидії злочинам у сфері інвестиційної діяльності.